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职业资格证券市场基本法律法规多选题

证券市场基本法律法规   2024-04-13

1、【题目】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件包括()。

选项:

A.中国证监会统一印制的申请表

B.企业法人营业执照

C.公司章程

D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

答案:

ABCD

解析:

除了A、B、C、D四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

1、【题目】证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。

选项:

A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B.将自营业务与代理业务混合操作

C.从事或参与内幕交易和操纵行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券

答案:

AC

解析:

证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。

1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。

选项:

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的,从重处罚

答案:

ABCD

解析:

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还理应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的,从重处罚。

1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。

选项:

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

答案:

ABCD

解析:

证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。

选项:

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利水平,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送相关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答案:

解析:

1、【题目】在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。

选项:

A.规范运作

B.审慎工作

C.信守承诺

D.信息披露

答案:

解析:

1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括()。

选项:

A.订立公司章程

B.发起人认购股份和缴纳股款

C.选任董事和监事

D.申请登记注册

答案:

解析:

1、【题目】证券公司出现重大风险,但具备下()条件的,能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。

选项:

A.财务信息真实、完整

B.省级人民政府或者相关方面予以支持

C.整改措施具体,有可行的重组计划

D.人员变动

答案:

ABC

解析:

参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。

1、【题目】证券账户管理包括()。

选项:

A.证券账户注册资料查询与变更

B.证券账户的开立

C.证券账户的注销

D.证券账户挂失补办

答案:

ABCD

解析:

证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。

选项:

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

答案:

解析:

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